新華社北京9月18日電 中國證監會18日通報，日前已對青島東海恒信投資管理有限公司 (以下簡稱東海恒信)涉嫌操縱180ETF、金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價格等5宗操縱股票價格案調查審理完畢，并擬作出行政處罰。
5宗案件還包括張春定涉嫌操縱“中國衛星”股票價格、袁海林涉嫌操縱 “蘇寧云商”、“藍光發展”股票價格、葉飛涉嫌操縱“信威集團”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”、“中青寶”等5支股票價格案。
這5起操縱案件中，東海恒信涉嫌操縱180ETF案系證監會查處的操縱ETF第一案，金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價格案系證監會查處的利用融券交易操縱證券市場第一案，其余3案均是通過短線操縱方式影響相關股票價格與交易量的案件。
5宗操縱案件中，東海恒信控制使用 “千石資本-東海恒信1期”等12個賬戶于2015年6月18日至7月30日，在自己實際控制的賬戶之間進行180ETF交易，影響180ETF交易量，變相進行180ETF與相應成分股日內回轉交易套利，非法獲利1.84億余元。
金建勇于2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日內回轉機制，集中持股優勢，連續交易“國海證券”股票，并以明顯高于市場同時刻買一檔量的賣單頻繁委托，造成短時間多空力量失衡，強化了“國海證券”股票價格的下跌趨勢，獲利44萬多元。
張春定于2015年7月16日至20日通過集中資金優勢盤中連續買賣、在自己控制的賬戶之間進行交易等行為，影響“中國衛星”股票價格與交易量，繼而反向賣出，獲利9966萬多元。袁海林于2015年6月1日至7月31日通過利用資金優勢、持股優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間交易、虛假申報、反向交易等方式影響“蘇寧云商”和“藍光發展”等2支股票價格，并反向賣出，虧損2.78億元。葉飛于2015年5月13日至6月30日集中資金優勢在尾盤階段連續買入“信威集團”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”和“中青寶”等5支股票，影響相關股票價格與交易量，繼而反向賣出，獲利663萬多元。
東海恒信、金建勇、張春定、袁海林、葉飛的上述行為違反了證券法相關規定，構成操縱證券市場的行為。根據當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度，證監會擬對東海恒信及其相關責任人員、金建勇、張春定、袁海林、葉飛分別作出如下行政處罰：沒收東海恒信違法所得1.84億元，并處以5.52億元罰款，對東海恒信法定代表人、總經理史吏給予警告，并處以60萬元罰款，對東海恒信副總經理陳建國給予警告，并處以30萬元罰款。
另外，證監會擬決定沒收金建勇違法所得44萬多元，并處以132.57萬元的罰款;沒收張春定違法所得9966萬元，并處以2.99億元罰款;責令袁海林依法處理非法持有的證券，并處以300萬元罰款;沒收葉飛違法所得663.8萬元，并處以1991萬元罰款。
證監會新聞發言人說，操縱市場行為通過不正當手段，營造虛假的市場供求關系和證券期貨價格，誤導投資者的投資決策，既扭曲了市場價格形成機制，破壞了市場秩序，又損害了投資者的利益。為維護證券期貨市場的高效、公正和透明，證監會將對此類行為堅決依法予以打擊。
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嚴打證券違法行為
中國證監會18日通報，日前已對湖北福誠瀾海資產管理有限公司、南京致臻達資產管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融信息服務(上海)有限公司、杭州米云科技有限公司等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經營證券業務案調查、審理完畢。上述6案已進入告知程序。證監會新聞發言人說，上述公司及個人違反了證券法第122條“未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得經營證券業務”的規定，構成證券法第197條所述非法經營證券業務的行為。
證監會擬對福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、杭州米云及黃辰爽分別作出行政處罰。這包括：沒收福誠瀾海違法所得164萬元，并處以492萬元罰款;對福誠瀾海投資管理公司董事長丁凱給予警告，并處以30萬元罰款;對董事總經理羅程元給予警告，并處以15萬元罰款;對董事副總經理王暾給予警告，并處以15萬元罰款。沒收南京致臻達違法所得156萬元，并處以469萬元罰款;對南京致臻達法定代表人、執行董事馬強給予警告，并處以30萬元罰款。擬沒收浙江豐范違法所得1212萬元，并處以3637萬元罰款;對浙江豐范法定代表人石敏軍給予警告，并處以30萬元罰款。沒收臣乾金融違法所得639萬元，并處以1917萬元罰款;對臣乾金融總經理、法定代表人孫肖給予警告，并處以30萬元罰款;對臣乾金融董事長李成波給予警告，并處以30萬元罰款。沒收杭州米云違法所得1595萬元，并處以4785萬元罰款;對杭州米云董事長兼總經理柳陽給予警告，并處以30萬元罰款。沒收黃辰爽違法所得26.7萬元，并處以60萬元罰款。
發言人說，按照證券法等法律法規的規定，經營證券業務必須經證監會批準，禁止任何人未經許可非法從事證券業務，對于此類行為，證監會一經查實認定，將堅決依法予以打擊，有力維護資本市場的市場秩序。 新華社
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